Morgan Stanley получил штраф в $5 миллионов

Автор: Owebmoney    0 коммент. »

FINRA, регулирующая работу финансовых рынков, взыскала с компании Morgan Stanley Wealth Management, подразделения, которое управляет капиталом солидной клиентуры соответствующего банка Morgan Stanley, сумму в пять миллионов долларов за нарушение действующих правил по продаже акций 83 компаний, которое имело место во время публичного размещения впервые. В списке находятся Yelp Inc. и Facebook Inc. Реализация акции была проведена клиентам с нарушением требуемых процедур.
По информации, которую предоставляет FINRA, Morgan Stanley Smith Barney не стал ни признавать, ни опровергать выдвинутые против него обвинения. В их объяснении лишь сказано, что они предлагают своей клиентуре участие в IPO по установлениям FINRA, также отметив улучшение своей практики по этому вопросу.
Рассматриваемая организация непосредственно с февраля 2012 г. приняла регламент. В этом регламенте “условное предложение”, а также понятие “проявление интереса” были взаимозаменяемы. Принятое дополнение предпочли не разъяснять своему персоналу.
Регулирующая организация сложившуюся ситуацию объясняет так: указанное “проявление интереса” означает, что предполагается покупка актива, если решение покупателя будет подтверждено после самой регистрации. “Условное предложение” же означает дачу обязательства о приобретении акции после того, как покупатель зарегистрируется. При этом, если покупка активов не входит в планы, то тогда необходимо отозвать “условное предложение” до самой регистрации.