Расследование ЦБ – отмывание на рынке инвестиций

Автор: Owebmoney    0 коммент. »

Управляющие компании получили прямые распоряжения от Банка России. Распоряжения касаются выявления недобросовестных клиентов. Специальный регулятор внимательно изучал правила внутреннего распорядка различных управляющих компаний. На основании полученных данных, он сделал вывод, что большинству компаний следует более четко формулировать правила. Более того, регулятор посоветовал внести больше конкретики в уже существующий свод правил. Он также отметил, что любые компании, как и банки, обязательно должны проверять бенефициаров каждого клиента, ориентируясь не только на данные самих клиентов.
Управляющим компаниям были разосланы письма, в которых были указанны процедуры, которые помогут тщательно проверить клиента. В основном рекомендации направлены на проверку бенефициара, оценку его дохода и возможность данной личностью отмывания своего состояния преступным путем.
Получить информацию о бенефициаре можно с помощью анкетирования клиентов. Но на этом не следует ограничиваться. Компания имеет право искать данные во всех разрешенных законом источниках. Например, СМИ или Интернет. Если клиент отказывается предоставлять информацию о бенефициаре или не в состоянии полностью заполнить анкету, компания в праве отказать ему в оказании услуг.
Ирина Кривошеева – гендиректор управляющей компании «Альфа-Капитал». Она получила официальное письмо от Банка России, и считает что регуляторов интересует не просто проведение проверок по схеме, но конкретный результат.
СБРФР (Служба Банка России по финансовым рынкам) ещё осенью прошлого года объявила, что на протяжении января 2014 года будет осуществляться проверка небанковских организаций на соблюдение требований законодательства по пресечению отмывания капитала. Участники рынка говорят о том, что одно из требований регулятора предоставление правил внутреннего контроля. После получения и рассмотрения данных документов, ЦБ дал основные рекомендации по улучшению их и рекомендовал оформить их в соответствии с письмом.